不正実行者が契約社員につけこんで詐欺を行う方法

ポイントは？

契約社員が関わっている不正の調査において、雇用契約の性質上契約社員は上司を喜ばせなければならないというプレッシャーにさらされていることが判明することがあります。契約社員は弱みに付け込まれたり、不当に利用される可能性があるのです。彼らはシステムへのアクセス権限や取引の開始、承認などができるため影響を受ける可能性があります。この手の不正は、取引をレビューして承認する管理職が不正取引を明らかにしようと考えていないため、長期間にわたって発見されないケースが多くなります。

不正が表面化した場合、調査の結果として契約社員は解雇されます。しかし彼らは不正行為の主犯格ではなく、その「素質」につけこまれたただの駒だった可能性があります。

データやログ、記録を精査するレビューにより、不正実行者が契約社員に命令することにより彼らをコントロールしていたことをつまびらかにできます。

• コーヒーブレイクの時に誰と会話することができたか
• 他者の関心に応じて誰と付き合うことができたか、あるいはできなかったか
• 彼らの契約が更新されたかどうか

大きな組織ほど、この概念は混ざり合い失われます。組織は契約社員が置かれたこの側面について目を向けておらず、したがってこのような不正行為はエスカレートしたり、長く続く恐れがあります。

私個人のトレーニングの中では、従業員の紹介や不正認識のセッションの中でこの側面について謝罪せずに話すことがよくあります。私が契約社員へ次のようなアドバイスを送っています。「契約条件が異なっていても、取引を実行したり開始したりすることへの説明責任は誇張できないことに注意してください。」

私はまた、組織内部や外部の人間から自分たちの「素質」がどのように見られているかを
「不正のダイヤモンド」を描いて説明しています。スタッフ、業務プロセス、システムへのアクセス権限は倫理的な業務の範囲に限定されるべきであり、上司の要求や個人の力に左右されるべきではありません。

プロとしての誠実さに疑問符の付く“好ましくない”人物の金融部門への制限するガイドラインが思い起こされます。全従業員が常にこれを念頭に置き、組織の利益のために働かなくてはなりません。

また、契約の種類にかかわらず従業員一人一人に、何か注意すべき事柄があればホットラインに連絡するよう促しています。さらにもっと重要なことは、組織が要件に従おうとするあまり規範に当てはめすぎないようにするべきだということです。

話題にするのを避けているようなタブーについて話し合うことが重要です。問題に対処する唯一の方法である場合もあります。